Opções de opções de níveis de negociação
Níveis de negociação na Brokers de opções.
No artigo anterior deste guia, discutimos a importância de escolher o intermediário de opções on-line certo. Inscrever-se com um corretor é um passo necessário que você deve tomar antes que você possa realmente começar a negociar opções, e fazê-lo nem sempre é particularmente direto. Por um lado, decidir qual é o ideal para você pode ser difícil por causa da grande variedade deles que existem.
Depois de ter selecionado um corretor de opções apropriado para seus requisitos, você normalmente terá que passar por um processo de aprovação bastante longo antes de sua conta ser aberta e pronta para usar. Você deve passar por esse processo para que seu corretor possa realizar uma avaliação de risco e decidir qual nível de negociação ou nível de aprovação você deve ser atribuído.
As opções de negociação não são tão simples quanto apenas se inscrever com um corretor e, em seguida, fazer qualquer negociação que desejar; os riscos envolvidos em certos negócios e estratégias significam que os corretores devem ser responsáveis e apenas permitem que os indivíduos façam negócios que sejam adequados para eles. Por exemplo, um iniciante completo com uma pequena quantidade de capital inicial não poderia começar a usar estratégias complexas com exposição de risco ilimitada.
Os níveis de negociação são essencialmente como corretores controlam o nível de risco que seus clientes e eles estão expostos. Nesta página, explicamos estes níveis com mais detalhes, cobrindo o seguinte:
O objetivo dos níveis de negociação Como os níveis de negociação são atribuídos O que cada nível de negociação permite aumentar seu nível de negociação.
O objetivo dos níveis de negociação.
O objetivo dos níveis de negociação, também conhecido como níveis de aprovação, é essencialmente fornecer uma forma de proteção para o corretor e para o cliente. Os corretores de opções são regulados e têm o dever de cuidar dos melhores interesses de seus clientes, o que lhes confere uma forma de obrigação de garantir que seus clientes apenas assumam riscos em que tenham experiência e recursos suficientes.
Não é inteiramente incomum para investidores e comerciantes empregarem estratégias de alto risco quando eles realmente não sabem o que estão fazendo e não têm o capital necessário. Se as coisas estão horrivelmente erradas, o corretor é potencialmente responsável, então eles avaliam seus clientes e atribuem-lhes níveis de negociação para que eles apenas possam realizar transações compatíveis com sua experiência e seu financiamento. Ao fazer isso, o cliente e o corretor estão protegidos da exposição excessiva ao risco.
Como os níveis de negociação são atribuídos.
Quando você se inscrever com um corretor de opções, geralmente você deve fornecer informações detalhadas sobre suas finanças e investimentos anteriores que você fez. Normalmente, você será solicitado uma série de perguntas que ajudarão o corretor a entender seu nível de conhecimento e tolerância ao risco.
O seu pedido será então revisado pelo departamento de conformidade e eles determinarão qual nível de negociação você deve ser atribuído com base nas informações que você forneceu. Em alguns casos, você pode ser obrigado a fornecer a verificação de certos aspectos da sua aplicação.
Essencialmente, os corretores se preocupam com dois fatores principais ao atribuir seu nível de negociação inicial: sua experiência relevante e sua posição financeira geral. Investidores experientes que podem demonstrar que têm um sólido conhecimento de negociação de opções geralmente receberão um nível mais alto porque existe a suposição de que eles sabem o que estão fazendo.
Aqueles com um alto patrimônio líquido ou uma grande quantidade de capital inicial também tendem a receber um alto nível de negociação também. Lá'
s nenhuma fórmula padronizada para calcular o nível atribuído, e os critérios podem mudar de um intermediário para outro.
O que cada nível de negociação permite.
A maioria dos corretores de opções atribuem níveis de negociação de 1 a 5; com 1 sendo o mais baixo e 5 sendo o mais alto. Um comerciante com um baixo nível de negociação será bastante limitado nas estratégias que eles podem usar, enquanto um com o mais alto será capaz de fazer praticamente qualquer comércio que eles desejem.
Da mesma forma que todos os corretores têm seus próprios métodos para atribuir níveis de negociação, eles também geralmente possuem maneiras ligeiramente diferentes de classificar as estratégias de negociação. Por isso, não há uma lista definitiva de quais estratégias cada nível de negociação permite em cada corretor; Isso é algo que você deve descobrir diretamente do seu corretor de opções. No entanto, podemos fornecer uma idéia aproximada do que você geralmente pode fazer em cada nível.
Com um nível de negociação de 1, você provavelmente só poderá comprar e escrever opções onde você tenha uma posição correspondente no título subjacente. Por exemplo, se você possuísse ações na Empresa X, então você poderia colocar uma compra para abrir pedido para colocar opções na ação da Empresa X. Isso lhe daria o direito de vender suas ações a um preço de exercício acordado e o único risco adicional que você estaria exposto é a quantidade de dinheiro que custa para usar essas opções.
Você também poderá colocar uma venda para abrir opções de compra em ações da Empresa X, dando a outra pessoa o direito de comprar suas ações a um preço acordado. Mesmo que você faria uma perda tecnicamente se a ação da Companhia X subisse no preço e você fosse forçado a vendê-la abaixo do valor de mercado; Não há risco de exposição adicional porque você já possui o estoque.
Um nível de negociação de 2 geralmente permitiria que você também compre opções de compra e opções de venda sem ter uma posição correspondente na segurança subjacente. Você só poderia comprar contratos de opções se você tivesse os fundos para fazer, o que significa que não há uma grande quantidade de risco envolvido. O pior caso é que os contratos expiram sem valor e você perde os fundos investidos, mas você não pode perder mais do que sua compra inicial. Esse nível de negociação geralmente é o mais baixo designado.
O nível de negociação 3 geralmente permitiria a redação de opções com a finalidade de criar spreads de débito. Os spreads de débito são spreads de opções que requerem um custo inicial e suas perdas geralmente se limitam a esse custo inicial. Embora os spreads de débito envolvam opções de escrita sem uma posição correspondente no título subjacente, as perdas são limitadas por ter várias posições em contratos de opções com base nesse mesmo título subjacente.
Por exemplo, você poderia criar um spread de débito escrevendo opções de compra em um determinado estoque e comprando opções de compra no mesmo estoque. Novamente, não há uma enorme quantidade de risco associada a esses negócios, mas o nível de negociação mais alto é necessário devido às complexidades adicionais de criação de spreads.
Para a criação de spreads de crédito, onde você recebe um crédito inicial e está exposto a perdas futuras se o spread não funcionar como planejado, você normalmente precisaria de uma conta com nível de negociação 4. Isso ocorre porque as perdas potenciais são mais difíceis de calcular . O nível de negociação 5, sendo o mais alto, basicamente daria a você a liberdade de fazer qualquer trades que você quisesse. Você, no entanto, geralmente deveria ter uma margem significativa de margem de opções em sua conta.
Aumentando seu nível de negociação.
Não existe uma maneira específica de garantir um aumento do nível de negociação com seu corretor. Alguns corretores podem revisar sua conta periodicamente e aumentá-la automaticamente se apropriado, mas isso é bastante raro. Você normalmente deve entrar em contato com seu corretor diretamente e solicitar uma atualização, mas isso será inteiramente à discrição de sua corretora. Se você tivesse um histórico de negociação sólido com eles e uma quantidade razoável de fundos em conta, provavelmente seria uma boa chance de ser atualizado.
Análise detalhada da OptionsHouse.
Ao contrário de muitos corretores on-line, a OptionsHouse, como o nome indica, está muito focada na negociação de opções. É propriedade e operado pela Peak6 Investments, que é uma das maiores empresas de comércio de opções nos Estados Unidos. O Peak6 está localizado em Chicago (seus escritórios estão no piso de negociação original do Chicago Board of Trade, a troca de opções mais antigas), que é praticamente o centro das opções de troca de opções. A coisa boa sobre isso é que praticamente garante que a OptionsHouse sabe exatamente o que está fazendo.
Isso forneceu a OptionsHouse acesso a algumas das melhores oportunidades de negociação de conhecimento e conhecimento, e isso mostra claramente. É, sem dúvida, um dos melhores corretores online para opções de negociação e oferece uma excelente variedade de produtos e serviços. Mais do que provável, tudo o que você pode estar procurando ou precisar de um corretor on-line, você poderá encontrar aqui.
Nós fornecemos informações mais detalhadas sobre este corretor em nossa revisão abaixo. Cobremos todos os aspectos chave, incluindo os custos de negociação, a plataforma e ferramentas de pesquisa e análise.
Estrutura da Comissão Competitiva Dois Planos da Comissão Fácil de usar Plataforma de Negociação Experiência Totalmente Customizável.
O maior recurso deste corretor é suas comissões e taxas competitivas, pois os custos de negociação são de bom valor tanto para volume baixo quanto alto. Portanto, a OptionsHouse é altamente recomendada para os comerciantes sensíveis aos preços, mas também deve atrair aqueles que procuram uma plataforma de negociação amigável e funcional.
Bônus de ações Fundos mútuos Fundos negociados em bolsa.
Comissões, taxas e amp; Depósito mínimo.
OptionsHouse é muito competitivo quando se trata de sua estrutura de comissão. Existem dois planos de comissão para negociação, um dos quais é destinado a aqueles que comercializam com pouca frequência e um dos quais é destinado aos comerciantes mais ativos. Os negócios auxiliares de corretores também estão disponíveis e, de forma bastante excepcional, sem custo extra.
No primeiro plano, os comerciantes pagam uma taxa fixa de US $ 5 por até cinco contratos de opções em um único comércio de perna. Contratos adicionais custam US $ 1 cada. O segundo plano é uma taxa fixa de US $ 8,50 para negociações individuais, além de US $ 0,15 por contrato. Os clientes da OptionsHouse podem optar por alternar o plano que eles usam até uma vez por dia, o que pode ser útil se fizer negócios de diferentes tamanhos.
O que esses dois planos significam na prática é que a OptionsHouse é atraente em termos de custos para basicamente todos os tipos de comerciantes. Isso foi alcançado enquanto ainda possui uma estrutura de comissão fácil de entender. Vale ressaltar que a taxa de exercícios é de apenas US $ 5 também, e não há taxa de serviço de conta.
O depósito mínimo na OptionsHouse é de US $ 1.000.
Plataforma de negociação, ferramentas e Características.
Assim como as taxas na OptionsHouse devem atrair todos os comerciantes de opções, então a plataforma de negociação também deve. É completamente baseado na web, o que significa nada para baixar e é limpo e moderno. É simples de usar, fácil de navegar e oferece muitas ferramentas e recursos.
A plataforma também é extremamente personalizável, mais do que outras. Toda a interface pode ser configurada de acordo com as suas próprias preferências, simplesmente adicionando ou removendo diferentes seções para o layout. Você pode até mesmo ajustar o tamanho de certas seções ou optar por abri-las em uma nova janela. Isso torna toda a plataforma incrivelmente amigável.
Em termos de ferramentas e recursos, a OptionsHouse é altamente conhecida aqui também. Talvez o destaque seja o bilhete tudo em uma ordem, que pode ser acessado instantaneamente com um único clique. Isso é realmente fácil de usar e faz com que as ordens de entrada sejam realmente diretas.
Também é impressionante o Trade Generator, que cria uma lista de trocas potenciais que podem atraí-lo com base nos parâmetros que você escolhe para entrar. A Calculadora PNL calculará o lucro potencial e perda de qualquer estratégia que você possa considerar, incluindo estratégias complexas. Risk Viewer é uma ferramenta útil que avaliará suas posições abertas e pode ajudá-lo a gerenciar sua exposição ao risco.
Há streaming de cotação ao vivo, notícias atuais do mercado e muito mais também. Os comerciantes experientes que procuram recursos avançados não ficarão desapontados, enquanto os iniciantes devem ter problemas para se acostumar com a negociação ao usar esta plataforma.
OptionsHouse também oferece compatibilidade móvel para aqueles que desejam trocar usando seu smartphone ou tablet. Existem aplicativos projetados especificamente para dispositivos iPhone e Android e estes foram criados de acordo com um alto padrão.
Pesquisa & amp; Análise.
Se a OptionsHouse tiver um ponto fraco, é provavelmente nas ferramentas de pesquisa que eles oferecem. Não há pesquisa de terceiros disponíveis, algo que a maioria dos corretores fornecem, e muitas das características de pesquisa que eles têm são um pouco faltam em profundidade. Você pode acessar informações básicas, mas não há muito que lhe dê qualquer visão real.
Essa falha pode ser considerada suficientemente justa considerando as taxas cobradas pela OptionsHouse, mas definitivamente é uma área onde o corretor deve procurar melhorar. Mais positivamente, as ferramentas de análise técnica disponíveis são de qualidade significativamente maior. Você pode facilmente visualizar tendências de curto e longo prazo, juntamente com várias estatísticas e sinais comerciais. Além disso, há resumos fornecidos para eventos de alta, baixa e não direcional.
Serviço ao cliente.
O OptionsHouse fornece suporte ao cliente por telefone, e-mail e bate-papo ao vivo. A equipe parece ser muito experiente e eles são certamente úteis. Pode ser uma tarefa difícil de se conectar a bate-papo ao vivo, pois você deve inserir uma quantidade razoável de detalhes, mas essa é uma questão muito menor. O suporte telefônico está disponível das 07:00 às 19:00 horas da Central, de segunda a sexta-feira.
O suporte de 24 horas seria uma boa adição, mas o serviço ao cliente na OptionsHouse se compara favoravelmente à maioria dos outros corretores.
O OptionsHouse estabeleceu fornecer aos comerciantes de varejo amadores acesso a funcionalidades e ferramentas similares que estão disponíveis para os profissionais. É justo dizer que isso foi alcançado, e também com comissões muito competitivas. A única falha na nota é as ferramentas de pesquisa decepcionantes. Tudo o resto é muito impressionante.
Este corretor deve apelar para a maioria dos tipos de comerciantes, e sua estrutura de taxas certamente é atraente para comerciantes de baixo e alto volume. Provavelmente é mais direcionado para aqueles que têm alguma experiência por trás deles, mas também há oportunidades para iniciantes.
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